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关于对瑞信方正证券有限义务公司及袁建中、韩卫国采掏出具警示函监管措施的决定

Jul 05
admin 2020-07-05 02:34 咨询中心   浏览量:   次

  瑞信方正证券有限义务公司及袁建中、韩卫国:

  经查,吾会发现你们在保荐北京科拓恒通生物技术股份有限公司(以下简称发走人)创业板首次公开发走股票申请过程中,存在以下题目:发走人与蒙牛乳业在2019年12月签定的购销相符同中约定,向蒙牛乳业出售的主要产品于2020年从削价3%调整为削价6%,但你公司在发审会前报送的文件中,未辛勤尽责,未督促发走人吐露上述削价幅度从3%调整为6%的转折情况及其对发走人不息经营的影响,咨询中心在发审会聆讯环节对发走人与蒙牛乳业营业的定价机制题目发外核查偏见时也未进走表明。

  上述走为忤逆了2020年5月14日发审会召开时适用的《证券发走上市保荐营业管理手段》(证监会令第137号)第四条规定。按照《证券发走上市保荐营业管理手段》(证监会令第137号)第六十二条的相关规定,吾会决定对你们采掏出具警示函的走政监管措施。

  倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首六十日内向吾会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首六个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

  中国证监会

  2020年6月30日